近年來，盡管政府對非法證券期貨活動打擊力度的不斷加大(dà)，但是不法分(fēn)子從事各類非法證券期貨活動的手法不斷翻新，隐蔽性也越來越強。爲了響應上海證監局下(xià)發《關于集中(zhōng)開(kāi)展上海轄區2021年防範非法證券期貨宣傳月活動的通知(zhī)》，公司整理了相關内容，敬請廣大(dà)投資(zī)者提高風險防範意識，自覺抵制非法證券期貨活動。
一(yī)、什麽是非法證券期貨？
非法證券期貨活動是一(yī)種典型的涉衆型違法犯罪活動，嚴重幹擾正常的經濟金融秩序，破壞社會和諧穩定。不法分(fēn)子往往使用虛假身份和虛假信息，通過誇大(dà)宣傳、承諾收益等手段，以各種形式作掩護，引誘投資(zī)者上當受騙。不法分(fēn)子騙取投資(zī)者錢财後，往往立即揮霍一(yī)空，或者逃之夭夭，投資(zī)者損失難以追回。非法證券期貨的表現形式有以下(xià)幾種：
（1）非法發行證券。非法發行證券的主要表現形式爲非法發行股票(piào)，打着即将“境内外(wài)上市”等旗号，誘騙投資(zī)者購買、轉讓所謂“原始股”等。欺詐手法的特征包括：以到境内外(wài)上市、取得高額回報爲誘餌；以社會大(dà)衆，特别是中(zhōng)老年人爲對象；以騙取錢财爲目的。
（2）非法經營證券業務。主要包括非法證券投資(zī)咨詢業務、非法經紀業務等。非法證券投資(zī)咨詢是一(yī)種常見的違法行爲，不法分(fēn)子設立網站或利用社交軟件、自媒體(tǐ)等工(gōng)具以招攬會員(yuán)或客戶爲名，以保證收益、高額回報爲誘餌，非法提供證券投資(zī)分(fēn)析、預測或建議，收取“會員(yuán)費(fèi)”、“咨詢費(fèi)”、“服務費(fèi)”。非法經紀業務主要指無經紀業務資(zī)格的機構或者個人通過控制賬戶和開(kāi)設子賬戶，接受交易指令，代理完成交易，如通過開(kāi)設子賬戶等方式開(kāi)展的場外(wài)配資(zī)活動等。
（3）非法經營期貨業務。主要表現形式爲不法分(fēn)子僞造期貨平台，誘導投資(zī)者炒期貨。這類平台通常是“山寨期貨”，根本沒有真實交易，其資(zī)金接口與第三方支付機構相連接。受害人的資(zī)金打入指定的第三方支付公司後，經過洗錢操作，被轉移到嫌疑人控制的個人賬戶上，本質上是一(yī)種詐騙行爲。
二、非法證券期貨“十大(dà)陷阱”
1、廣播電(diàn)視“證券專家”免費(fèi)診股。
不法分(fēn)子利用廣播電(diàn)視證券節目，通過買通所謂的“特約嘉賓”、“投資(zī)分(fēn)析師”、“著名财經名人”等“證券專家”，吹噓、虛構曆史業績，以免費(fèi)診斷、送黑馬股爲誘餌，誘導投資(zī)者發送短信或者撥打節目上預留的聯系電(diàn)話(huà)，以達到最終騙取會員(yuán)費(fèi)、服務費(fèi)的目的。
2、網絡媒體(tǐ)吹噓薦股業績制造“股神”
不法分(fēn)子通過建立網站、博客、論壇以及QQ、MSN等網絡通訊工(gōng)具，點評大(dà)盤、推薦股票(piào)、授課教學，吹噓或虛構過往“輝煌”業績，編造出某位“股神”、“薦股專家”，吸引投資(zī)者成爲其會員(yuán)，騙取會員(yuán)費(fèi)、學員(yuán)費(fèi)。
3、電(diàn)話(huà)、手機短信“撒網釣魚”
不法分(fēn)子通過短信服務公司群發手機短信，謊稱能推薦大(dà)牛股、捕捉黑馬，吸引投資(zī)者注意；同時招收大(dà)量低學曆人員(yuán)使用事先培訓掌握的統一(yī)“營銷話(huà)術”，以提供内幕信息、保證高額回報爲誘餌，花言巧語、反複糾纏向投資(zī)者推薦股票(piào)，騙取服務費(fèi)。
4、銷售薦股軟件及虛假宣傳
不法分(fēn)子打着信息科技公司、軟件開(kāi)發公司的旗号，通過廣播、電(diàn)視、網絡等方式進行誇大(dà)宣傳，吹噓軟件的薦股能力，宣稱軟件能識别“主力”、“莊家”資(zī)金流向，能準确提示股票(piào)買賣時機，吸引投資(zī)者的關注或試用。然後再由業務人員(yuán)引誘投資(zī)者購買軟件，并在客戶使用軟件過程中(zhōng)進行股票(piào)推薦。不法分(fēn)子以銷售薦股軟件爲幌子，将非法投資(zī)咨詢作爲軟件的功能和後期服務，把高額的收費(fèi)隐藏在軟件的銷售當中(zhōng)。
5、謊稱私募基金有“内幕消息”
不法分(fēn)子利用中(zhōng)小(xiǎo)投資(zī)者對私募基金投資(zī)能力的勝任，打着“私募基金”名義，聲稱有“内幕消息”和“資(zī)金支持”，虛構并展示“屢薦屢中(zhōng)”戰績，騙取投資(zī)者信任，收取投資(zī)者服務費(fèi)或誘騙投資(zī)者進行投資(zī)合作分(fēn)成。實質上，這些機構往往隻是一(yī)些普通投資(zī)者，有些甚至是學曆低且缺乏投資(zī)經驗的年輕人，他們在網站上所謂的“專業報告”，也往往是四處拼湊或者盜版文章，甚至杜撰小(xiǎo)道消息。
6、代客理财承諾收益分(fēn)成
不法分(fēn)子以“承諾收益”、“利潤分(fēn)成”、“坐莊操盤”等形式吸引投資(zī)者合作炒股，他們通常會以賬戶、資(zī)金均在投資(zī)者自己手中(zhōng)來打消投資(zī)者顧慮，以對客戶承諾投資(zī)收益或無投資(zī)損失爲誘餌，誘使客戶交出賬戶操作權，同意其直接代替客戶操作。實質上，不法分(fēn)子往往對多個投資(zī)者的賬戶進行反向操作，然後根據投資(zī)者盈虧情況分(fēn)别采取分(fēn)成和置之不理的做法，即對賺錢的投資(zī)者要求收益分(fēn)成，對虧損的投資(zī)者就一(yī)走了事。
7、假冒或仿冒合法證券期貨經營機構
不法分(fēn)子利用投資(zī)者對合法機構，特别是實力雄厚、市場影響大(dà)的機構的信賴，使用與合法證券公司、基金公司等市場專業機構近似的名稱蒙騙投資(zī)者，或者假借與合法證券期貨經營機構、基金管理公司合作，甚至直接假冒合法證券公司、基金公司的名義進行詐騙。不法機構通常借用異地合法機構之名，利用投資(zī)者不方便進行現場核實以實施詐騙行爲，提高詐騙成功的機會。
8、公司即将“境外(wài)上市”
不法分(fēn)子以相關公司即将在境外(wài)證券市場挂牌上市爲誘餌，承諾“年底保證上市”、“到期回購”，銷售原始股、可轉換股票(piào)的債券等，以高額回報吸引投資(zī)者。這些公司往往在境外(wài)或内地進行企業工(gōng)商(shāng)注冊登記，開(kāi)設官方網站，介紹産品服務并發布上市進展情況，在投資(zī)者繳納款項後，非法機構還出具僞造的股權證明，具有較高的迷惑性。
9、代理境外(wài)證券期貨交易
不法分(fēn)子以代理境外(wài)證券、期貨等交易爲由，吸納客戶資(zī)金開(kāi)立賬戶，進行虛拟交易，騙取客戶錢财。實際上，非法機構聲稱的交易系統并未連接合法經營的交易所，其收到客戶資(zī)金後，隻是按客戶指令進行虛拟交易、“對賭”交易，目的就是騙取投資(zī)者交易費(fèi)用。
10、“會員(yuán)升級”、“補款退賠”
不法分(fēn)子推薦股票(piào)造成投資(zī)者虧損後，通過更換所謂更高級别的業務人員(yuán)，蠱惑投資(zī)者購買更高價格的軟件，或者參加更高級别的會員(yuán)組繳納更多的“會員(yuán)費(fèi)”，或者欺騙投資(zī)者需要補交較小(xiǎo)金額的資(zī)金才能全額收回全部投入的資(zī)金，使投資(zī)者支付的費(fèi)用越來越多、股票(piào)的虧損越來越大(dà)。
（以上摘自中(zhōng)國證監會公開(kāi)資(zī)料）
三、如何辨識非法證券期貨
需要注意的是，投資(zī)者參與非法證券期貨活動不受法律保護。根據1998年國務院發布的《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》第18條規定，“因參與非法金融業務受到的損失，由參與者自行承擔”。投資(zī)者如果參與非法證券期貨活動，将面臨“責任自負，損失自擔”的結果。那麽作爲普通人，我(wǒ)們該如何識别非法證券期貨活動呢？
1、辨識主體(tǐ)資(zī)格
按照規定，開(kāi)展證券期貨業務，需要經中(zhōng)國證監會核準，取得相應業務資(zī)格。未取得相應業務資(zī)格而開(kāi)展證券期貨業務的機構，是非法機構，請您不要與這樣的機構打交道。您可以通過證監會網站、中(zhōng)國證券業協會網站、中(zhōng)國期貨業協會網站查詢合法證券期貨經營機構及其從業人員(yuán)信息，或者向當地證監局核實相關機構和人員(yuán)信息。
2、辨識營銷方式
不法分(fēn)子往往自稱“老師”、“股神”，以知(zhī)道“内幕信息”、能夠挑選“黑馬股”，隻要跟着他做，就能賺大(dà)錢的說法吸引投資(zī)者，而合法的證券期貨經營機構是不能這麽做的。對于這樣做的人，請您不要相信。證券期貨交易是有風險的，不可能穩賺不賠。
3、辨識互聯網址
非法證券期貨網站的網址往往采用無特殊意義的字母和數字構成，或在合法證券期貨經營機構網址的基礎上變換或增加字母和數字。您可通過證監會網站或中(zhōng)國證券業協會、中(zhōng)國期貨業協會網站，查看合法證券期貨經營機構的網址，識别非法證券期貨網站。請您不要登錄非法證券期貨網站，以免誤入陷阱，上當受騙。
4、辨識收款賬号
合法證券期貨經營機構隻能以公司名義對外(wài)開(kāi)展業務，也隻能以公司的名義開(kāi)立銀行賬戶。而非法機構往往以個人的名義開(kāi)立收款賬戶。如果有人要求您把錢打入以個人名義開(kāi)立的賬戶，請您果斷拒絕。
四、合法證券機構及人員(yuán)的查詢路徑
您可以通過中(zhōng)國證監會網站（www.csrs.gov.cn）、中(zhōng)國證券業協會網站（www.sac.net.cn）、中(zhōng)國證券投資(zī)基金協會網站（www.amac.org.cn）、中(zhōng)國期貨業協會網站（www.cfachina.org）查詢，核實相關公司、人員(yuán)是否具備相應的資(zī)格。您也可以通過上海證監局網站（www.scrc.gov.cn/pub/shanghai）查詢上海地區相關機構和人員(yuán)信息。
五、投資(zī)者維權途徑 中(zhōng)國證監會熱線：12386
在此提醒您注意：當您的權益受到非法證券期貨活動侵害後，爲使不法分(fēn)子及時得到查處，盡可能挽回損失，請在第一(yī)時間向當地公告機關報案，或者向當地工(gōng)商(shāng)部門、證券監管部門反映。
2021年5月21日